CORRES MARTÍNEZ, LUIS DANTÓN / ORTEGA SOSA, DANIELA / COTO GARCÍA, JOSÉ ANTONIO
Chapter 1. Introduction
Capítulo 1. Introducción
The Costs of Corruption
Los Costos de la Corrupción
Historical Background
Contexto Histórico
National Landscape: Interagency Efforts
Paisaje Nacional: Esfuerzos entre Agencias
International Landscape: Global Anti-Corruption Efforts
Escenario Internacional: Esfuerzos Globales Anticorrupción
Chapter 2. THE FCPA: ANTI-BRIBERY PROVISIONS
Capítulo 2. EL FCPA: DISPOSICIONES ANTISOBORNO
Who Is Covered by the Anti-Bribery Provisions?
¿Quiénes están Cubiertos por las Disposiciones Antisoborno?
What Jurisdictional Conduct Triggers the Anti-Bribery Provisions?
¿Qué tipo de Conducta Jurisdiccional Activa las Disposiciones Anti Soborno?
What Is Covered?
¿Qué está Cubierto?
What Does Corruptly Mean?
¿Qué significa Corruptamente?
What Does Willfully Mean and When Does It Apply?
¿Qué significa voluntariamente y cuándo se aplica?
What Does Anything of Value Mean?
¿Qué significa Cualquier Cosa de Valor?
Who Is a Foreign Official?
¿Quién es un Funcionario de Gobierno Extranjero?
How Are Payments to Third Parties Treated?
¿Cómo se tratan los Pagos a Terceras Personas?
What Affirmative Defenses Are Available?
¿Qué Defensas Afirmativas están Disponibles?
What Are Facilitating or Expediting Payments?
¿Qué son Pagos de Facilitación o de Aceleración?
Does the FCPA Apply to Cases of Extortion or Duress?
¿El FCPA Aplica a Casos de Extorsión o Coacción?
Principles of Corporate Liability for Anti-Bribery Violations
Principios de Responsabilidad Corporativa por Violaciones Antisoborno
Additional Principles of Criminal Liability for Anti-Bribery Violations: Aiding and Abetting and Conspiracy
Principios Adicionales de Responsabilidad Penal por Violaciones Anti-Soborno: Complicidad y Conspiración
Additional Principles of Civil Liability for Anti-Bribery Violations: Aiding and Abetting and Causing
Principios adicionales de Responsabilidad Civil por Violaciones Anti-soborno: Complicidad y Causalidad
What Is the Applicable Statute of Limitations?
¿Cuál es la Prescripción Aplicable?
Chapter 3. The FCPA: Accounting Provisions
Capítulo 3. La FCPA: Disposiciones Contables
What Is Covered by the Accounting Provisions?
¿Qué Cubren las Disposiciones Contables?
Who Is Covered by the Accounting Provisions?
¿Quién está cubierto por las Disposiciones Contables?
Auditor Obligations
Obligaciones del Auditor
Chapter 4. Other Related U.S. Laws
Capítulo 4. Otras Leyes de E.U. Relacionadas
Travel Act
Ley de Viajes
Money Laundering
Lavado de Dinero
Mail and Wire Fraud
Fraude Postal y Electrónico
Certification and Reporting Violations
Violaciones de Certificación e Informes
Tax Violations
Violaciones Fiscales
Chapter 5. Guiding Principles of Enforcement
Capítulo 5. Principios Rectores de Aplicación
What Does DOJ Consider When Deciding Whether to Open an Investigation or Bring Charges?
¿Qué Considera el DOJ al Decidir si Iniciar una Investigación o Presentar Cargos?
What Does SEC Staff Consider When Deciding Whether to Open an Investigation or Recommend Charges?
¿Qué considera el personal de la SEC al decidir si abrir una investigación o recomendar cargos?
Corporate Compliance Program
Programa Corporativo de Compliance
Chapter 6. FCPA Penalties, Sanctions, and Remedies
Capítulo 6. Penas, Sanciones y Remediación del FCPA
What Are the Potential Consequences for Violations of the FCPA?
¿Cuáles son las Potenciales Consecuencias por Violaciones del FCPA?
Criminal Penalties
Penas Criminales
Civil Penalties
Penas Civiles
Forfeiture and Disgorgement
Decomiso y Restitución
Coordinated Resolutions and Avoiding Piling On
Resoluciones coordinadas y evitar acumulaciones
Collateral Consequences
Consecuencias Colaterales
When Is a Compliance Monitor or Independent Consultant Appropriate?
¿Cuándo es Apropiado un Monitor de Compliance o un Consultor Independiente?
Chapter 7. Resolutions
Capítulo 7. Resoluciones
What Are the Different Types of Resolutions with DOJ?
¿Cuáles son los Diferentes Tipos de Resoluciones del DOJ?
What Are the Different Types of Resolutions with SEC?
¿Cuáles Son los Diferentes Tipos de Resoluciones ante la SEC?
Chapter 8. Whistleblower Provisions and Protections
Capítulo 8. Disposiciones para Denunciantes y Protecciones
Chapter 9. DOJ Opinion Procedure
Capítulo 9. Procedimiento de Opinión del DOJ
Chapter 10. Conclusion
Capítulo 10. Conclusión
Appendix. Foreign Corrupt Practices Act
Apéndice. Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero
Appendix. Endnotes
Apéndice. Notas al pie
Legislación anticorrupción de EE.UU. Traducida al español.
Incluye la traducción al español de la Foreign Corrupt Practices Act (FCPA), su guía y los Lineamientos para Evaluación de Programas Corporativos de Compliance.
