TRATADO ANGLOIBEROAMERICANO SOBRE COMPLIANCE PENAL

PRESENTACIÓN
André Luiz de Almeida Mendonça

ESTUDIO PRELIMINAR
José-Ignacio Sánchez-Macías
Fernando RODRÍGUEZ-LÓPEZ
I. COMPLIANCE EN EL CONTEXTO DE UNA “SOCIEDAD DEL RIESGO”
II. RESPONSABILIDAD PENAL DE LA PERSONA JURÍDICA Y PROGRAMAS DE COMPLIANCE
III. MODALIDADES DE COMPLIANCE
IV. COMPLIANCE Y GESTIÓN DEL RIESGO
V. COMPLIANCE Y BUEN GOBIERNO
VI. COMPLIANCE Y ESTRATEGIA DE LA ORGANIZACIÓN: MODELOS GRC
VII. CONCLUSIONES
VIII. BIBLIOGRAFÍA

ARGENTINA
Omar Gabriel Orsi
I. INTRODUCCIÓN
II. ASPECTOS SUSTANTIVOS
III. ASPECTOS PROCESALES
IV. PROGRAMAS DE INTEGRIDAD
V. CONCLUSIONES
VI. BIBLIOGRAFÍA

AUSTRALIA
Renato Machado de Souza
Luz E. Nagle
I. INTRODUCCIÓN
II. LA RESPONSABILIDAD DE LA EMPRESA
III. EL COMPLIANCE PENAL EN EL ORDENAMIENTO JURÍDICO NACIONAL
IV. CONCLUSIONES
V. BIBLIOGRAFÍA

BOLIVIA
Roberto Álvarez Terán
I. INTRODUCCIÓN
II. BREVE REFERENCIA CONCEPTUAL
III. LA RESPONSABILIDAD DE LA EMPRESA: ASPECTOS SUSTANTIVOS Y PROCESALES
IV. EL COMPLIANCE PENAL EN EL ORDENAMIENTO JURÍDICO NACIONAL: SUPUESTOS, PRESUPUESTOS, CARACTERÍSTICAS, PRUEBA Y EFECTOS
V. CONCLUSIONES
VI. BIBLIOGRAFÍA

BRASIL
Fernando Andrade Fernandes
I. INTRODUCCIÓN
II. RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS Y CRIMINAL COMPLIANCE
III. PROGRAMAS DE CUMPLIMIENTO NORMATIVO
IV. LAVADO DE DINERO Y CUMPLIMIENTO NORMATIVO
V. ANTICORRUPCIÓN Y CUMPLIMIENTO NORMATIVO
VI. CONSIDERACIONES FINALES
VII. BIBLIOGRAFÍA

CANADÁ
Renato Machado de Souza
Luz E. Nagle
I. INTRODUCCIÓN
II. LA RESPONSABILIDAD DE LA EMPRESA
III. EL COMPLIANCE PENAL EN EL ORDENAMIENTO JURÍDICO NACIONAL
IV. CASOS REALES DE APLICACIÓN DE COMPLIANCE PENAL
V. CONCLUSIONES
VI. BIBLIOGRAFÍA

CHILE
Gustavo Balmaceda Hoyos
Alex Martínez González
I. INTRODUCCIÓN
II. LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LA EMPRESA
III. EL MODELO DE PREVENCIÓN DE DELITOS (CRIMINAL COMPLIANCE PROGRAM) DE LA LEY 20.393
IV. LAS SANCIONES A LAS PERSONAS JURÍDICAS: PENAS ESTABLECIDAS EN LA LEY 20.393
V. CASOS DE APLICACIÓN DE LA LEY 20.393
VI. CONCLUSIONES
VII. BIBLIOGRAFÍA

COLOMBIA
Lorena C. Vega Dueñas
I. INTRODUCCIÓN
II. PANORAMA NORMATIVO
III. PANORAMA DOCTRINAL
IV. CONCLUSIONES
V. BIBLIOGRAFÍA

COSTA RICA
Patricia Vargas González
Marco Feoli Villalobos
I. INTRODUCCIÓN
II. LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LA EMPRESA: ASPECTOS SUSTANTIVOS Y PROCESALES
III. EL COMPLIANCE PENAL EN EL ORDENAMIENTO JURÍDIO NACIONAL: SUPUESTOS, PRESUPUESTOS Y CARACTERÍSTICAS
IV. EPÍLOGO: EL FUTURO DEL COMPLIANCE PENAL EN COSTA RICA
V. BIBLIOGRAFÍA

CUBA
Dayan Gabriel López Rojas
I. INTRODUCCIÓN
II. EL MODELO DE RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS CONSAGRADO EN EL ART. 16.3 CP CUBANO
III. EL (IN)EXISTENTE ESTATUTO PROCESAL DE LA PERSONA JURÍDICA ACUSADA Y LA LABOR INTERPRETATIVA DEL CGTSP: CUESTIONES DE INTERÉS
IV. PRUEBA DE LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LA PERSONA JURÍDICA: NADA SOBRE EL COMPLIANCE PENAL
V. CONCLUSIONES
VI. BIBLIOGRAFÍA

ECUADOR
Felipe Rodríguez Moreno
I. RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS EN EL ECUADOR
II. LA ADMINISTRATIVIZACIÓN DEL DERECHO PENAL
III. CRIMINAL COMPLIANCE COMO INVERSIÓN Y NO COMO GASTO
IV. ¿SE APLICA EL CRIMINAL COMPLIANCE EN ECUADOR?
V. BIBLIOGRAFÍA DE REFERENCIA

EL SALVADOR
Lenin Stalin Vladimir González Benítez
I. INTRODUCCIÓN
II. LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS EN EL SALVADOR
III. UN POSIBLE CAMBIO DE PARADIGMA: PROPUESTA DE REGULACIÓN
IV. COMPLIANCE PENAL
V. CONCLUSIONES
VI. BIBLIOGRAFÍA

ESPAÑA
Ana María Neira Pena
Nicolás Rodríguez-García
I. INTRODUCCIÓN
II. ASPECTOS SUSTANTIVOS DE LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS
III. ASPECTOS PROCESALES DE LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS
IV. LOS CRIMINAL COMPLIANCE PROGRAMS
V. CONCLUSIONES
VI. BIBLIOGRAFÍA DE REFERENCIA

ESTADOS UNIDOS DE AMÉRICA
Luz E. Nagle
Renato Machado de Souza
I. INTRODUCCIÓN
II. LA RESPONSABILIDAD DE LA EMPRESA
III. EL COMPLIANCE PENAL EN EL ORDENAMIENTO JURÍDICO NACIONAL
IV. CASOS CON APLICACIÓN DEL COMPLIANCE PENAL
V. CONCLUSIONES
VI. BIBLIOGRAFÍA

GUATEMALA
Justo Solórzano León
I. INTRODUCCIÓN
II. GESTIÓN ORGANIZACIONAL Y COMPLIANCE
III. LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS EN EL CÓDIGO PENAL DE GUATEMALA
IV. UTILIDAD DEL CRIMINAL COMPLIANCE EN EL CONTEXTO DE LA RESPONSABILIDAD PENAL
V. EL COMPLIANCE A PARTIR DE LA LEGISLACIÓN DE GUATEMALA
VI. CONCLUSIONES
VII. BIBLIOGRAFÍA DE REFERENCIA

HONDURAS
Odir A. Fernández Flores
I. INTRODUCCIÓN
II. LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LA EMPRESA Y SISTEMA PENAL: POSICIONES DOCTRINALES
III. ANTECEDENTES EN HONDURAS SOBRE LA DEDUCCIÓN DE RESPONSABILIDAD PENAL A LAS PERSONAS JURÍDICAS
IV. SUSPENSIÓN DEL PROCEDIMIENTO DE DELITOS COMETIDOS POR LAS PERSONAS JURÍDICAS
V. EL COMPLIANCE PENAL EN EL ORDENAMIENTO JURÍDICO HONDUREÑO
VI. CASOS REALES DE APLICACIÓN DEL COMPLIANCE PENAL EN HONDURAS
VII. CONCLUSIONES
VIII. BIBLIOGRAFÍA

MÉXICO
Miguel Ontiveros Alonso
I. INTRODUCCIÓN
II. LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LA EMPRESA EN MÉXICO: ASPECTOS SUSTANTIVOS Y PROCESALES
III. LA CONFIGURACION DE UN COMPLIANCE EFICAZ EN MÉXICO
IV. EL COMPLIANCE ADMINISTRATIVO Y PENAL EN EL ORDENAMIENTO JURÍDICO NACIONAL
V. CASOS REALES DE APLICACIÓN DEL COMPLIANCE PENAL
VI. CONCLUSIONES
VII. MATERIALES DE REFERENCIA

NICARAGUA
Marcelo A. Castillo Monterrey
I. INTRODUCCIÓN
II. PERSONAS JURÍDICAS Y RESPONSABILIDAD PENAL EN EL ORDENAMIENTO JURÍDICO NICARAGÜENSE
III. CONCLUSIONES
IV. BIBLIOGRAFÍA

PANAMÁ
Yahir Alfonso Reyes S.
I. INTRODUCCIÓN Y PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA
II. ATRIBUCIÓN DE RESPONSABILIDAD ADMINISTRATIVA DE LAS PERSONAS JURÍDICAS EN PANAMÁ Y LA FIGURA DEL COMPLIANCE
III. ASPECTOS DISTINTIVOS DE LA FIGURA DEL COMPLIANCE EN PANAMÁ
IV. ANTECEDENTES DE LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS EN PANAMÁ
V. APLICACIÓN Y ALCANCE NORMATIVO DE LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS EN PANAMÁ
VI. CRITERIOS DE ATRIBUCIÓN DE RESPONSABILIDAD CONTENIDOS EN EL CÓDIGO PENAL PANAMEÑO
VII. CARACTERÍSTICAS PARTICULARES DE LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS EN PANAMÁ
VIII. CONCLUSIONES
IX. BIBLIOGRAFÍA

PARAGUAY
Marcio Battilana Estigarribia
I. INTRODUCCIÓN
II. LA RESPONSABILIDAD DE LA EMPRESA: ASPECTOS SUSTANTIVOS Y PROCESALES EN EL PARAGUAY
III. INSTITUCIONES O AUTORIDADES DE APLICACIÓN
IV. EL COMPLIANCE PENAL EN EL ORDENAMIENTO JURÍDICO PARAGUAYO
V. CASOS REALES DE COMPLIANCE
VI. CONCLUSIONES
VII. BIBLIOGRAFÍA

PERÚ
José Antonio Caro John
José Leandro Reaño Peschiera
I. INTRODUCCIÓN
II. LA RESPONSABILIDAD PENAL AUTÓNOMA DE LA EMPRESA
III. ASPECTOS PROCESALES
IV. EL COMPLIANCE PENAL
V. CASOS DE APLICACIÓN DEL COMPLIANCE PENAL
VI. BIBLIOGRAFÍA

PORTUGAL
Maria João Antunes
I. INTRODUCCIÓN
II. RESPONSABILIDAD PENAL Y CONTRAORDENACIONAL DE LAS PERSONAS COLECTIVAS
III. LOS PROGRAMAS DE COMPLIANCE
IV. CASOS
V. CONCLUSIONES
VI. BIBLIOGRAFÍA

PUERTO RICO
Julio de la Rosa Rivé
I. INTRODUCCIÓN
II. CONTEXTO HISTÓRICO DE LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LA PERSONA JURÍDICA EN PUERTO RICO
III. LA ESFERA FEDERAL Y SUS GUÍAS DE SENTENCIA
IV. APUNTES PARA UNA FUTURA REFORMA
V. BIBLIOGRAFÍA

REINO UNIDO
Isidoro Blanci Cordero
I. INTRODUCCIÓN
II. EVOLUCIÓN DE LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS
III. MODELOS DE IMPUTACIÓN DE RESPONSABILIDAD PENAL A LAS PERSONAS JURÍDICAS EN EL REINO UNIDO
IV. A MODO DE CONCLUSIÓN
V. BIBLIOGRAFÍA

URUGUAY
Pablo Galain Palermo
Sofía Lascano
I. INTRODUCCIÓN
II. COMPLIANCE, DERECHO PENAL Y SU RELACIÓN CON LA TEORÍA DEL DELITO: ¿QUIÉN ES RESPONSABLE?
III. COMPLIANCE, DERECHO PENAL Y SU FUNCIÓN POLÍTICO CRIMINAL
IV. COMPLIANCE Y ORDENAMIENTO JURÍDICO URUGUAYO
V. LA FUNCIÓN DE LOS PROGRAMAS DE COMPLIANCE EN URUGUAY
VI. ABORDAJE DESDE LA POLÍTICA CRIMINAL Y LA RELACIÓN ENTRE EL DERECHO PENAL Y EL MUNCO ECONÓMICO-FINANCIERO
VII. CONCLUSIONES
VIII. BIBLIOGRAFÍA

VENEZUELA
Alejandro J. Rodríguez Morales
I. INTRODUCCIÓN
II. RESPONSABILIDAD DE LAS EMPRESAS EN VENEZUELA Y CUMPLIMIENTO NORMATIVO
III. EL CRIMINAL COMPLIANCE EN LA LEGISLACIÓN VENEZOLANA
IV. APLICACIÓN DEL CRIMINAL COMPLIANCE EN VENEZUELA
V. CONCLUSIONES
VI. BIBLIOGRAFÍA

En 1940 SUTHERLAND atribuía la impunidad de la criminalidad de cuello blanco en los negocios falsedad de estados financieros en corporaciones, manipulaciones en el mercado de valores, lobbies ilegales, fraudes tributarios y quiebras fraudulentas, entre otros delitos a que tales fenómenos, en lugar de quedar bajo la lente de las agencias represivas, eran segregados por los dispositivos administrativos.

En 1993 BECK radicalizaba esa dificultad: los peligros colaterales de la sociedad del riesgo no sólo generan incertidumbre científica, sino que impactan sobre principios y categorías ético-legales, como la responsabilidad y la culpa.

Para la época del nuevo paradigma, las legislaciones continentales comenzaban a adherir en masa a la estrategia del mundo anglosajón: en este entorno, los programas de cumplimiento ocupan un lugar central tanto en la función de prevención del delito como en la reducción del riesgo de exposición de la empresa a consecuencias civiles, administrativas, penales y reputacionales. La mudanza, inacabada en muchos casos y variada por donde se mire, representa un verdadero reto tanto para el investigador académico como para el asesor profesional.

A tono con este contexto, la presente obra colectiva pretende ofrecer un panorama exhaustivo del marco vigente en diversos países (Argentina, Australia, Bolivia, Brasil, Canadá, Chile, Colombia, Costa Rica, Cuba, Ecuador, El Salvador, España, Estados Unidos, Guatemala, Honduras, México, Nicaragua, Panamá, Paraguay, Perú, Portugal, Puerto Rico, Reino Unido, Uruguay y Venezuela) sobre la responsabilidad penal de la empresa delitos atribuibles y sistema de imputación, las herramientas procesales aplicables acuerdos de colaboración y procedimientos especiales y los programas de cumplimiento requisitos de implementación, monitorización, imposición del deber de informar y sistema de prevención de riesgos. El enfoque comparado, valioso en sí, resulta imprescindible en un mundo donde la empresa, en no pocos casos, debe ajustar su funcionamiento a distintos contextos normativos.