COMPLIANCE Y TEORÍA DEL DERECHO PENAL

SILVA SÁNCHEZ, JESÚS MARÍA / PALERMO, OMAR / MASCHMANN, FRANK

$ 1,100.00 MXN
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52,58 €
Editorial:
MARCIAL PONS
Año de edición:
2013
ISBN:
978-84-15948-00-1
Páginas:
300
Encuadernación:
Rústica
Colección:
Derecho Penal y Criminología

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ABREVIATURAS

PRÓLOGO

PARTE I
PROBLEMAS FUNDAMENTALES DEL COMPLIANCE Y EL DERECHO PENAL
I. PROBLEMAS FUNDAMENTALES DEL CUMPLIMIENTO NOR MATIVO EN EL DERECHO PENAL, por Adán Nieto Martín
1. Introducción
2. ¿Qué aporta el Derecho penal al compliance?
3. ¿Qué aporta el compliance al Derecho penal?
3.1. Programas de cumplimiento y estructura de la imputación: offenses and defenses
3.2. Bases político-criminales de los programas de cumplimiento: panóptico empresarial v. «stakeholder democracy»
3.3. Offense: ¿cómo medimos la e?cacia de los programas de cumplimiento?
3.4. La decepcionante aplicación judicial
3.5. Defense: exigibilidad y programas de cumplimiento
4. Compliance y proceso penal
II. CUESTIONES FUNDAMENTALES DE COMPLIANCE Y DERECHO PENAL, por Lothar Kuhlen
1. Cuadro de situación
1.1. Concepto
1.2. Ejemplo
1.3. Posibilidades de sanción
1.4. Esfuerzos sobre compliance en el caso Siemens
1.5. Compliance en Alemania
2. Re?exiones sobre una teoría de compliance y Derecho penal
2.1. El interrogante
2.2. Cambio de valores
2.3. Aumento de los riesgos de responsabilidad
2.4. Intentos particulares de explicación
2.5. Compliance como autorregulación
3. Problemas normativos de compliance y Derecho penal
3.1. Deberes de vigilancia en la empresa
3.2. La posición jurídica de los encargados de compliance
3.3. Limitación del compliance mediante los derechos de los empleados
3.4. Internal investigations
3.5. Sanciones penales contra empresas


PARTE II
COMPLIANCE Y DEBERES DE VIGILANCIA DEL EMPRESARIADO

III. DEBERES DE VIGILANCIA Y COMPLIANCE EMPRESARIAL, por Jesús-María Silva Sánchez
1. El deber de vigilancia
1.1. Introducción
1.2. El fundamento y el contenido del deber de vigilancia: separación de esferas, con?anza y descon?anza como modelos alternativos
1.3. Las consecuencias de la infracción del deber de vigilancia
1.4. Límites del deber de vigilancia
1.5. ¿Vigilancia en relaciones horizontales?
1.5.1. En niveles de alta y media dirección
1.5.2. En el seno del Consejo de Administración
1.6. Vigilancia interempresarial I: grupos
1.7. Vigilancia interempresarial II: terceros (third parties)
1.8. La delegación de la vigilancia
2. Compliance
2.1. Introducción
2.2. Compliance como forma de organizar la vigilancia
2.2.1. Repercusiones sobre la responsabilidad penal de las personas jurídicas
2.2.2. Repercusiones sobre la responsabilidad penal de las personas físicas
2.3. La delegación de la vigilancia: programas de cumplimiento y compliance of?cers
3. Perspectivas

IV. COMPLIANCE Y DEBERES DE VIGILANCIA EN LA EMPRESA, por Dennis Bock
1. Introducción
2. § 130 OWiG y § 831 BGB
3. Supervisión jurídicamente establecida como suma de todas las medidas posibles, necesarias y exigibles para aminorar la probabilidad de que un empleado cometa hechos delictivos
3.1. Supervisión
3.2. Condiciones su?cientes para la supervisión
4. Las medidas individuales en el ejemplo de la dirección de personal en la división del trabajo y la delegación
4.1. Gestión de riesgos internos
4.2. Selección
4.3. Instrucción
4.4. Control
4.5. Sanción
5. Resumen y perspectiva


PARTE III
COMPLIANCE Y DERECHOS DEL TRABAJADOR, ESPECIALMENTE DERECHO A LA PROTECCIÓN DE DATOS Y WHISTLEBLOWING

V. COMPLIANCE Y DERECHOS DE LOS TRABAJADORES, por Víctor Gómez Martín
1. Presupuestos metodológicos
2. Corporate compliance y Derecho penal
3. Investigaciones internas, whistleblowing y De recho penal
4. Investigaciones internas, facultades de control del empresario y derechos de los trabajadores
4.1. Planteamiento
4.2. Registro personal (art. 18 ET)
4.3. Intervención de medios productivos de la empresa (art. 20.3 ET)
4.4. Entre la atipicidad y la justi?cación
5. Whistleblowing y derechos de los trabajadores
5.1. Planteamiento
5.2. Whistleblowing y derecho a la intimidad personal
5.3. Whistleblowing y derechos laborales
6. CONCLUSIÓN FINAL

VI. COMPLIANCE Y DERECHOS DEL TRABAJADOR, por Frank Maschmann
1. El Derecho laboral y de protección de datos como límite insuperable del compliance
1.1. Introducción
1.2. Los derechos de la personalidad del trabajador como límite hasta ahora
1.3. El § 32 BDSG como límite lege lata
1.4. Los §§ 32-32l BDSG del proyecto de 2010 como límite lege ferenda
2. Algunas cuestiones básicas sobre el vigente derecho de protección de datos del empleado
2.1. Ámbito de aplicación
2.2. La BDSG como ley prohibitiva con reserva de autorización
2.3. El consentimiento del empleado como causa de justi?cación
3. Las medidas de control seleccionadas
3.1. Controles espontáneos
3.2. Videovigilancia
3.3. El interrogatorio del empleado
3.3.1. Derecho a negarse a dar información con base en el principio nemo tenetur
3.3.2. Derechos de ?anqueo
3.4. Deber de denuncia
4. Los sistemas de comunicación de denuncias
4.1. Principios básicos
4.2. Denuncias en instancias externas a la empresa
4.3. Protección del denunciante frente a sanciones
5. Conclusiones


PARTE IV
LA POSICIÓN JURÍDICA DEL COMPLIANCE OFFICER, ESPECIALMENTE SU POSICIÓN DE GARANTE Y DEBER DE TUTELA PATRIMONIAL

VII. LA INTERVENCIÓN DELICTIVA DEL COMPLIANCE OFFICER, por Mateo G. Bermejo/Omar Palermo
1. Introducción
2. Los factores criminógenos presentes en las organizaciones empresariales
3. Los Programas de cumplimiento como aporte a la solución de los problemas de imputación individual en la empresa
3.1. Programas de cumplimiento: concepto, fuentes, contenido
3.2. La posición jurídica del compliance of?cer (CO): el empresario como garante, la posición del CO en la empresa, sus deberes, su ámbito de competencia
3.2.1. El empresario como garante
3.2.2. El CO como garante: la delegación de competencias y funciones
3.2.3. Programas de cumplimiento y responsabilidad penal del CO
4. El CO en la teoría de la intervención delictiva
4.1. Introducción
4.2. Dominio del hecho e intervención mediante omisión del CO
4.3. El CO en la teoría de la diferenciación: ¿gar

Las empresas tienen claros incentivos para evitar la comisión de delitos en su contra, sean estos perpetrados por personas ajenas a su estructura o por sus propios trabajadores y representantes. Salvo intervención del sistema jurídico, sin embargo, tienen menos razones para prevenir los ilícitos que contra terceros puedan cometerse desde su estructura, especialmente aquellos que les pueden reportar beneficios, sea en forma de ahorro (delitos contra el medio ambiente, los derechos de los trabajadores o la hacienda pública) o de ganancias ilícitas (apropiaciones indebidas, ilícitos contra la competencia o delitos contra la administración pública). Debido a esta asimetría de incentivos, existe un importante interés social en que las empresas establezcan medidas que disminuyan el riesgo de que se cometan delitos desde sus estructuras y con sus medios.

El establecimiento jurídico de deberes de cumplimiento normativo es usualmente conocido por su denominación en lengua inglesa, compliance. Este fenómeno y su impacto en el área del Derecho penal, especialmente en el Derecho penal económico y de la empresa, son objeto de análisis desde una perspectiva comparada en las doce contribuciones contenidas en este libro.

Organizadas de forma dual, con un artículo de un penalista alemán y otro de un autor hispanoparlante por cada tema, las contribuciones abarcan desde los fundamentos del «compliance penal» hasta su decisivo impacto sobre la vexata quaestio de la responsabilidad penal de las personas jurídicas, pasando por su influencia en cuestiones como los deberes de vigilancia y de garantía en el ámbito de la empresa, especialmente por parte de los «encargados de cumplimiento» y la influencia de las medidas de prevención sobre los derechos de los trabajadores, con especial atención a las investigaciones internas y los sistemas de denuncia en el seno de la empresa (whistleblowing). Se ofrece, así, un completo análisis de las principales cuestiones surgidas en torno a una materia novedosa que, sin embargo y como se muestra en este libro, puede ser abordada con rigor y de forma fructífera con los instrumentos conceptuales desarrollados por la teoría penal contemporánea.

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