TEMÁTICAS DE ESTUDIO: PREVENCIÓN DE LAVADO DE DINERO Y FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO

Editorial:
DOFISCAL THOMSON REUTERS
Año de edición:
ISBN:
978-607-474-563-4
Páginas:
205
Encuadernación:
Rústica

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ÁREA I - CONOCIMIENTOS BÁSICOS EN MATERIA DE PREVENCIÓN DEL LAVADO DE DINERO Y FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO
1. Conceptos básicos en materia de prevención del lavado de dinero y financiamiento al terrorismo
1.1. Lavado de dinero
1.2. Financiamiento al terrorismo
1.3. Penas del delito de operaciones con recursos de procedencia ilícita conforme al Código Penal Federal
1.4. Penas del delito de financiamiento al terrorismo conforme al Código Penal Federal

2. Organismos internacionales
2.1. Conocimientos básicos sobre los organismos y foros internacionales e intergubernamentales en materia de prevención y combate del lavado de dinero y financiamiento al terrorismo
2.2. Grupo Egmont
2.3. Grupo Wolfsberg
2.4. Organización de las Naciones Unidas
2.5. Grupo de Acción Financiera Internacional
2.6. Recomendaciones del GAFI

3. Autoridades nacionales
3.1. Régimen de prevención
3.2. Autoridades nacionales en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo
3.2.1. Autoridades nacionales, Sistema Financiero Mexicano
3.2.2. Autoridades nacionales, Actividades Vulnerables

ÁREA II - CONOCIMIENTOS TÉCNICOS EN PREVENCIÓN DE LAVADO DE DINERO Y FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO
1. Leyes relativas al Sistema Financiero Mexicano y disposiciones de carácter general aplicables a los Sujetos Obligados
1.1. Objetivo
1.2. Política de identificación y conocimiento del cliente o usuario
1.2.1. Política de identificación del cliente o usuario
1.2.2. Política de conocimiento del cliente o usuario
1.3. Reportes
1.4. Restricciones de Dólares en efectivo
1.5. Sistemas automatizados
1.6. Otras obligaciones
1.7. Intercambio de información
1.8. Lista de Personas Bloqueadas
1.9. Comité de Comunicación y Control
1.10. Oficial de Cumplimiento
1.11. Obligaciones de los modelos novedosos
1.12. Centros cambiarios
1.13. Transmisores de Dinero
1.14. Instituciones de Tecnología Financiera
1.15. Dictamen Técnico PLD/FT
1.16. Sanciones
1.17. Propiedad Real
1.18. Plazos de cumplimiento regulatorio

2. Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita
2.1. Actividades Vulnerables
2.2. Uso de efectivo y metales
2.3. Tipologías

ÁREA III - CONOCIMIENTOS DE AUDITORÍA SUPERVISIÓN Y ENFOQUE BASADO EN RIESGOS EN MATERIA DE PLD/FT
1. Auditoría y supervisión
1.1. Informe de auditoría en materia de PLD/FT
1.2. Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
1.2.1. Visitas de inspección
1.2.2. Vigilancia
1.2.3. Observaciones y medidas correctivas derivadas de la inspección y vigilancia
1.2.4. Emplazamiento para la imposición de sanciones
1.2.5. Inspección, vigilancia, cooperación y asistencia internacional

2. Enfoque basado en riesgos (contexto internacional)
2.1. Guía del enfoque basado en riesgo para el sector bancario del GAFI
2.2. Adecuada gestión de los riesgos relacionados con el blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo del Comité de Basilea

3. Enfoque basado en riesgos (contexto nacional)
3.1. Metodología de evaluación de riesgos
3.2. Clasificación por grado de riesgo para clientes y usuarios
3.3. Evaluación Nacional de Riesgos de México
3.4. Riesgos de corrupción
3.4.1. Normativa y organismos en la materia
3.4.1.1. Normativa y organismos internacionales
3.4.1.2. Normativa y organismos nacionales

Esta obra desarrolla el temario de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV) para sustentar la evaluación a efecto de obtener la certificación en materia de Prevención de Lavado de Dinero (PLD) y Financiamiento al Terrorismo (FT). Mediante un esfuerzo de síntesis respecto de las fuentes bibliográficas del temario, se logra un texto objetivo de estudio y consulta.

La obra no sólo es útil para quienes deseen obtener la certificación de la CNBV, sino que también es un referente o guía para las áreas de compliance y de auditoría; para los profesionales que prestan servicios en materia PLD/FT en todo tipo de intermediario financiero -oficiales de cumplimiento; auditores; integrantes de comités-, así como, en general, consultores o estudiosos de la materia.

El libro presenta el contexto internacional en materia de PLD/FT, una síntesis obligaciones a partir de las leyes y disposiciones administrativas de la Secretaría de Hacienda y Crédito Público (SHCP) que la regulan, incluidas las Actividades Vulnerables, así como las guías en materia de auditoría, de enfoque basado en riesgos o en materia de corrupción, actualizado con las últimas modificaciones normativas a las disposiciones administrativas de la SHCP, el Reglamento Interior de la misma y la última versión del temario de la CNBV de junio de 2020. Se abordan todas las leyes y disposiciones de PLD/FT; las principales funciones de las autoridades, tales como la CNBV, el Servicio de Administración Tributaria (SAT), la Unidad de Inteligencia Financiera (UFI), así como el proceso de supervisión de la CNBV, y los principales foros, instancias u organismos internacionales, tales como el Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI), Basilea, Egmont y Wolfsberg.

Por último, la obra refiere a temáticas que, si bien no forman parte del temario de la CNBV, se consideran de relevancia en la práctica y, en ese sentido, se incluyen en el texto con la mención o aclaración respectiva.