RESPONSABILIDAD PENAL DEL COMPLIANCE OFFICER, LA (PAPEL + E-BOOK)

Editorial:
THOMSON ARANZADI
Año de edición:
ISBN:
978-84-1309-434-2
Páginas:
176
Encuadernación:
Rústica

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1º. LA FIGURA DEL "COMPLIANCE OFFICER"

I. Planteamiento de la cuestión

II. Funciones del "compliance officer"

III. Poderes autónomos de iniciativa y control

2º. LA POSICIÓN DE GARANTE

I. Los garantes en el ámbito empresarial

II. El administrador y la delegación de funciones

III. El administrador y el deber de vigilancia

IV. El "compliance officer" como garante

3º. LA RESPONSABILIDAD PENAL POR OMISIÓN DEL "COMPLIANCE OFFICER"

I. Punto de partida

II. Delitos que causan resultado ex artículo 11 CP y su relación con los que generan responsabilidad penal de la persona jurídica

III. La comisión por omisión del "compliance officer": supuesto de delegación de poderes ejecutivos

IV. La comisión por omisión del "compliance officer" como garante complementario

V. ¿Responsabilidad penal por el diseño defectuoso de un plan de prevención de delitos?

4º. AUTORÍA Y PARTICIPACIÓN DEL "COMPLIANCE OFFICER" POR OMISIÓN

I. Postura de inicio

II. La posición de la jurisprudencia del Tribunal Supremo sobre participación omisiva dolosa en delito ajeno

III. "Compliance officer" con poderes ejecutivos para exigir el cumplimiento de un procedimiento de control

IV. "Compliance officer" sin delegación de poderes ejecutivos, cuya función es informar de los incumplimientos detectados

V. El dolo y la imprudencia en la omisión del "compliance officer"

5º. EL "COMPLIANCE OFFICER" ANTE EL PROCESO PENAL

I. Presentación del contexto

II. "Compliance officer" abogado interno y secreto profesional

III. "Compliance officer", secreto profesional y protección de la información

IV. La destrucción de informes de investigación internos ¿encubrimiento o autoencubrimiento impune?

En los últimos años ha aparecido en la realidad jurídica de España una nueva figura derivada de la incorporación a nuestro ordenamiento jurídico de la responsabilidad penal de la persona jurídica. La adopción por parte de las empresas de planes de prevención de riesgos penales tiene como consecuencia la necesidad de designar a un órgano, colegiado o unipersonal, responsable de la supervisión del sistema de compliance penal. Así nace la figura del compliance officer en el ámbito penal, la cual ha adquirido gran importancia en la actualidad. En esta obra se analizan con profundidad las distintas alternativas en sus funciones, la asunción de un deber de garante y su posible responsabilidad penal por omisión. Para su desarrollo se plantean distintas hipótesis y en función de las opciones propuestas, se ofrecen respuestas a las preguntas que se van formulando, en las que tras su aparente simpleza, se esconde uno de los retos actuales más apasionantes del Derecho penal y de su posterior aplicación práctica en el ámbito jurisprudencial.