RESPONSABILIDAD PENAL DE LA PERSONA JURÍDICA Y COMPLIANCE. LA NUEVA LEY 27.401 Y LA RESPONSABILIDAD PENAL EMPRESARIAL. COMPLIANCE, LAVADO DE DINERO Y RESP. PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS. IGNORANCIA DELIBERAD

Editorial:
AD HOC
Año de edición:
ISBN:
978-987-745-106-1
Páginas:
279
Encuadernación:
Rústica
Colección:
AUTORAL
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I. La nueva ley 27.401 y la responsabilidad penal empresarial,
Francisco Castex y Andrés M. Dubinspü
1. Investigaciones transnacionales por corrupción empresarial
1.1. Siemens S.A. (2008)
1.2. Stryker Corporaüon (2013)
1.3. Ralph Lauren (2013)
1.4. Biomet (2012)
1.5. Pan American Energy (PAE)-Cerro Negro (2015)
1.6. Latam (2015)

2. La nueva Ley de Responsabilidad Penal de las empresas
3. La responsabilidad penal de la persona Jurídica: una nueva delación premiada

II. Compliance, lavado de dinero y responsabilidad penal de las personas jurídicas,
Francisco Castex y Andrés M. Dubinski
1. Introducción
2. Conceptos generales. Autorregulación. Compliance ojficer
3. Lavado de dinero y oficiales de cumplimiento. Régimen iriformativo de la UIF (Unidad de Irformación Financiera) y sujetos obligados
4. Los deberes de irformar en otros ámbitos del derecho corporativo
5. Implicancias penales y procesales derivadas de lafigura del oficial de cumplimiento y la RPPJ

III. Ignorancia deliberada, compliance y derecho penal,
Rosario Alessandretti, Gabriela Conde, Andrés M. Dubinski, Romina Loricchio y Martín E. Villar
1. Introducción

2. Willful blindness como categoría de imputación subjetiva. Alcances y particularidades
2.1. Willful blindness en el derecho penal norteamericano
2.2. Ignorancia deliberada en el derecho continental

3. Willful blindness en la doctrina
3.1. La doctrina nacional. Sancinettl y Pérez Barberá
3.2. La ceguera ante los hechos (Tatsachenblindheit). Günther Jakobs
3.3. Willful blindness. Ignorancia deliberada stricto sensu. Hussak, Callender, Luban

4. Ignorancia deliberada y compliance desde la práctica
4.1. "Spurr vs. United States".
4.2. Ignorancia deliberada y compliance. Análisis a partir del caso "Spurr vs. United States"
4.3. "GUeac, Eduardo"

IV. Teoría del delito y compliance
I. Introducción. Derecho penal económico y nuevo derecho penal de la empresa,
Sebastián Martínez
1. Vigilar y castigar revisited
1.1. Pena, derecho penal, derecho penal económico y derecho penal de la empresa
1.2. Los viejos nuevos desafíos del DPE
1.3. ¿Penas a entidades sin cuerpo y alma? Primeras conclusiones

II. La responsabilidad penal de las personas jurídicas en la doctrina y la jurisprudencia argentinas,
Gonzalo Guerrero
1. De ayer a hoy en torno de la RPPJ
2. El poslcíonamlento de la doctrina argentina
3. La RPPJ en nuestra Jurisprudencia
3.1. La jurisprudencia de la Corte Suprema de Justicia de la Nación
3.2. La jurisprudencia de la Cámara Federal de Casación Penal
3.3. La jurisprudencia de la Cámara Nacional de Apelaciones en lo Penal Económico

4. Palabras finales

III. Empresas delictivas, el contenido de la responsabilidad penal de la persona jurídica en la Argentina y en el mundo,
Nicolás Zec, Natalia Pacios y Lucas Peker
1. Introducción. La aparición de la empresa como nuevo sujeto susceptible de reproche en el ámbito penal
2. La RPPJ en el mundo
2.1. Esquema general global y la RPPJ en los EE.UU.
2.2. La responsabilidad penal de la persona jurídica en España. Los recientes fallos del TSJ

3. El Sistema argentino
3.1. Fuentes legislativas
3.2. La interpretación de la doctrina local

4. Conclusión

IV. Desafios en materia de compliance: diseño e implementacion de un programa de compliance eficaz,
Laura Lavia
1. Introducción
2. Cuestiones clave en el diseño e implementación de un programa de compliance
3. Elementos esenciales de un programa de compliance
3.1. Código de conducta/ética. Políticas y procedimientos escritos
3.2. Cumplimiento normativo
3.3. Gesüón de riesgo
3.4. Políticas y procedimientos anticorrupción
3.5. Prevención y detección del fraude ocupacional
3.6. Compliance qfficer. Comité de compliance
3.7. Capacitación y entrenamiento. Comunicación
3.8. Sistema de reportes. Investigación
3.9. Procedimientos disciplinarios
3.10. Monitoreo y auditoría
3.11. Revisión del programa y corrección de errores
3.12. Investigaciones
3.13. Planes de manejo de crisis

4. PyMEs y compliance

V. Problemas probatorios y sustantivos de la intervención criminal de los extraños a la organización de la empresa. Un antes y un después de la responsabilidad de la persona jurídica,
Alex Kraschinsky
1. Introducción
2. La empresa como sujeto de imputación de responsabilidad penal. El compliance
3. Los delitos especiales
4. Los supuestos problemáticos que implican lagunas de punibilidad
5. La búsqueda de soluciones desde el derecho penal tradicional
6. Panorama actual con la empresa y el compliance como nuevos actores
7. ¿Se solucionan los problemas?
8. A modo de conclusión

V. Compliance y proceso penal. Investigaciones internas y denuncias,
María Luz Castany, Diego Rodríguez y Nicolás Vinuesa
1. Introducción
2. Las investigaciones internas
2.1. Las Investigaciones internas y los derechos de los trabajadores
2.2. Investigaciones internas y el derecho a no declarar contra uno mismo

3. Whistleblowing, canales de denuncia internos y propuestas de adecuación delictual
3.1. Los canales de denuncia
3.2. Denuncias internas y/o externas. Jurisprudencia del Tribunal Europeo de Derechos Humanos

4. Conclusiones

VI. Criterios de imputación subjetiva en estructuras empresariales,
Daniel Elia
1. Introducción
2. La imputación subjetiva de los miembros superiores de las entidades societarias
2.1. Deber de supervisión activa
2.2. Deber de supervisión pasiva

3. El límite de la imprudencia
4. Conclusión provisoria
5. La imputación subjetiva de las entidades societarias.El caso argentino
5.1. Breve referencia a los modelos de responsabilidad penal de las personas jurídicas
5.2. ¿Culpabilidad en la empresa? Sincerando las estructuras de imputación
5.3. ¿El regreso a una mera responsabilidad objetiva de la persona jurídica? Referencias a la strict liability anglosajona
5.4. Indicadores de imputación normativa en las organizaciones

6. Principales conclusiones obtenidas

VII. La responsabilidad penal de los altos directivos de la persona jurídica en el derecho penal económico y de la empresa,
Christían Pérez Sasso y Sebastián Martínez
1. Introducción
2. Una cuestión previa: la referencia político-criminal del asunto
3. Algunos alternativas posibles
4. Algo más acerca de la comisión por omisión: la cuestión de su constitucionalidad
4.1. La comisión por omisión dentro de la persona jurídica

5. Un nuevo actor entra en escena: la responsabilidad penal de los máximos directivos de la persona Jurídica en el ámbito del derecho penal de la empresa
5.2. ¿Quién es garante ahora?
5.2. Una propuesta para resolver la cuestión

6. Algunas conclusiones


La criminalidad empresarial es la última novedad del derecho penal argentino. En noviembre de 2017 el Congreso de ia Nación sancionó la ley 27.401, que estableció la responsabilidad penal de las empresas para delitos de corrupción.

La nueva normativa incorporó además, bajo ia forma de programas de integridad, una disciplina también universaiizada que se dio en llamar compliance programa.

La compliance consiste en políticas privadas o mecanismos internos impiementados por las compañías para detectar y prevenir que se cometan delitos en su seno.

Principaimente, puede ser de utiiidad tanto para la prevención y resolución de conflictos como para cubrir los déficit de rendimiento en ia aplicación de nuestro derecho sustantivo.

Sin embargo, mal planificada, podría generar una brecha que afectase derechos y garantías sin aportar ningún efecto político criminal positivo a la comunidad, o hasta incluso profundizar los problemas de selectividad que usualmente se le reprochan al derecho punitivo, al permitir la exclusión de toda responsabilidad jurídico-penai de las altas esferas de una organización empresarial por ia mera existencia formal —esto es, sin atender a su configuración real— de una compliance o acuerdo de cumplimiento.