HACIA UNA EVALUACIÓN RACIONAL DE LAS LEYES PENALES

CAPÍTULO I. ASPECTOS TEÓRICOS Y PROCEDIMENTALES DE LA EVALUACIÓN DE POLÍTICAS PÚBLICAS, por Alberto Muñoz Arenas
1. INTRODUCCIÓN
2. LA EVALUACIÓN EN EL MARCO SECUENCIAL DE LAS POLÍTICAS PÚBLICAS
3. LA EVALUACIÓN DE POLÍTICAS PÚBLICAS
3.1. Concepto de evaluación
3.2. Características de la evaluación
3.3. Objetivos de la evaluación
3.4. Clases de evaluación
3.4.1. Evaluación según la tipología
3.4.2. Evaluación según el enfoque
3.5. Etapas de la evaluación

CAPÍTULO II. ESTADÍSTICAS SOBRE CRIMINALIDAD EN LA UNIÓN EUROPEA, POR ANA PÉREZ CEPEDA
1. INTRODUCCIÓN
2. DESCRIPCIÓN DE LOS INSTRUMENTOS EUROPEOS PARA MEDIR LA DELINCUENCIA
2.1. Estadísticas oficiales de delitos registrados
2.1.1. Las estadísticas sobre delincuencia de Eurostat («Statistics in focus»)
2.1.2. El Manual Europeo de Estadísticas sobre delincuencia y Justicia Penal
2.2. Encuestas europeas para medir la delincuencia
2.2.1. La Encuesta Europea de delitos y seguridad
2.2.2. La Encuesta social Europea
2.2.3. La Encuesta de la Unión Europea sobre Minorías y discriminación
2.2.4. La encuesta de género basada en la violencia contra las mujeres
3. ALCANCE Y USO DE LOS DATOS EXISTENTES
3.1. Deficiencias de los instrumentos existentes en la obtención de los datos
3.2. El papel de la evidencia en la elaboración de una política criminal de la UE
4. PROPUEstas

CAPÍTULO III. LA ECONOMÍA COMO HERRAMIENTA EN LA EVALUACIÓN LEGISLATIVA: ANÁLISIS DE COSTES, COSTE-EFICACIA Y COSTE-BENEFICIO, por Íñigo Ortiz de Urbina Gimeno
1. POR QUÉ CALCULAR LOS COSTES (Y LOS BENEFICIOS) DE LA POLÍTICA CRIMINAL
1.1. La política criminal no está sola y compite por fondos con el resto de políticas públicas
1.2. «Política criminal» se escribe en plural
2. LAS HERRAMIENTAS: ANÁLISIS DE COSTES, ANÁLISIS COSTE-EFICACIA Y ANÁLISIS COSTE-BENEFICIO
2.1. Análisis de costes
2.2. Análisis coste-eficacia
2.3. Análisis coste-beneficio
3. EL ENFOQUE EN ACCIÓN: EL RESCATE DE LA RESOCIALIZACIÓN
4. A MODO DE CONCLUSIÓN: ANÁLISIS ECONÓMICO Y POLÍTICA LEGISLATIVA

EXPERIENCIAS NACIONALES
CAPÍTULO IV. EVALUACIÓN LEGISLATIVA EN ESPAÑA: SU NECESARIA APLICACIÓN EN LOS PROCESOS DE APROBACIÓN DE LAS REFORMAS PENALES, por Samuel Rodríguez Ferrández
1. INTRODUCCIÓN
2. EXPOSICIÓN Y ANÁLISIS DE LA EVALUACIÓN DE NORMAS EN ESPAÑA
2.1. La fase prelegislativa: el predominio de la iniciativa legislativa ejercida por el Gobierno en España
2.1.1. El «deber ser» de la fase prelegislativa: la articulación de consensos sobre los intereses sociales afectados
2.1.2. El «ser» de la fase prelegislativa en España
2.1.3. Conclusión parcial
2.2. Breve apunte crítico sobre la fase legislativa en España
2.3. La fase postlegislativa en España
2.3.1. ¿En qué debería consistir?
2.3.2. ¿En qué consiste realmente y con qué instrumentos se cuenta?
3. CONCLUSIONES SOBRE LA EVALUACIÓN DE LOS EFECTOS DE LAS NORMAS EN ESPAÑA
3.1. Un proceso legislativo deficitario en una verdadera evaluación de los efectos de las leyes
3.2. Por ejemplo, el caso de la reforma penal operada por Ley Orgánica 5/2010, de 22 de junio
3.2.1. Memoria justificativa
3.2.2. Memoria económica
3.2.3. Memoria sobre el impacto por razón de género
3.3. Un nuevo ejemplo: el Proyecto de Ley remitido a las Cortes Generales en septiembre de 2013 y finalmente aprobado como Ley Orgánica 1/2015, de 30 de marzo
3.4. Conclusiones y reflexiones finales

CAPÍTULO V. PROPUESTAS DE REDISEÑO INSTITUCIONAL PARA LA ELABORACIÓN Y EVALUACIÓN DE LA POLÍTICA CRIMINAL POR PARTE DEL GOBIERNO, por José Becerra Muñoz
1. INTRODUCCIÓN
2. PROPUESTAS DE REDISEÑO INSTITUCIONAL
2.1. La fase prelegislativa o gubernamental
2.2. La división de Política Criminal
2.2.1. El papel de la división de Política Criminal en la definición de los problemas y la formación de la agenda gubernamental
2.2.2. La ampliación del abanico de opciones de política criminal
2.2.3. Los actores en la fase prelegislativa: la creación de una red de interacción coordinada por el Ministerio de Justicia
2.3. La contribución de las reformas institucionales a una mejor evaluación de las políticas penales
2.4. La evaluación ex ante en materia político-criminal ..................
2.4.1. Los criterios de racionalidad
2.4.2. El procedimiento para realizar la evaluación ex ante
3. COnCLUsiOnEs

EXPERIENCIAS COMPARADAS
CAPÍTULO VI. EVALUACIÓN Y RACIONALIDAD POLÍTICO-CRIMINAL EN LOS PROCEDIMIENTOS LEGISLATIVOS: EL EJEMPLO DE SUECIA, por Manuel Maroto Calatayud
1. INTRODUCCIÓN: SUECIA, PARAÍSO PERDIDO DEL WELFARISMO PENAL
2. UNA CONCEPCIÓN MODESTA DE LA EVALUACIÓN
3. EL TRADICIONAL ÉNFASIS SUECO EN LA RACIONALIDAD POLÍTICO-CRIMINAL
3.1. La cultura política del consenso
3.2. La alta confianza en las instituciones y la baja presión social sobre la política
3.3. El papel de los expertos y la tradicional «despolitización» de la cuestión penal en el pensamiento socialdemócrata
4. LA INSTITUCIONALIZACIÓN DE LA RACIONALIDAD LEGISLATIVA A TRAVÉS DE MEDIDAS PROCEDIMENTALES
4.1. La tradición de los comités de investigación (Statliga Kommittéväsendet)
4.2. La fase obligatoria de consultas (remiss)
4.3. El Consejo nacional sueco de Prevención del delito (BRÅ, Brottsförebyggande rådet) como organismo de evaluación y apoyo
4.4. El Consejo Legislativo (lagrådet) como organismo de evaluación jurídica
4.5. La fase legislativa: el debate parlamentario
5. ¿LA RACIONALIDAD ERA ESTO? SOBRE LOS PROCEDIMIENTOS PRELEGISLATIVOS COMO BARRERAS PROCEDIMENTALES AL POPULISMO PUNITIVO
6. CONCLUSIÓN

CAPÍTULO VII. CODIFICACIÓN Y TÉCNICA LEGISLATIVA EN ESTADOS UNIDOS DE AMÉRICA, POR MARTA MUÑOZ DE MORALES ROMERO
1. CONTEXTUALIZACIÓN DE LA SITUACIÓN AMERICANA Y JUSTIFICACIÓN DE SU ELECCIÓN
2. LA CODIFICACIÓN PENAL
3. LOS PODEROSOS TENTÁCULOS DE LA IRRACIONALIDAD
4. EN BUSCA DE RACIONALIDAD: ¿UNA MISIÓN IMPOSIBLE?
5. DEL CPM A LAS SUNSET/SUNRISE PROVISIONS: ¿QUÉ PODEMOS IMPORTAR?

CAPÍTULO VIII. LA LEGISLACIÓN PENAL EN ALEMANIA, por Andreas Hoyer
1. INTRODUCCIÓN
2. EL DECURSO USUAL DE LA LEGISLACIÓN PENAL EN LA PRÁCTICA
3. EL DECURSO DE LA LEGISLACIÓN PENAL SEGÚN EL DEBER SER DEL DERECHO
3.1. Prognosis de impacto previa a la promulgación de una nueva norma penal
3.2. Evaluación de impacto de una norma vigente
4. CONCLUSIÓN

CAPÍTULO IX. EVALUACIÓN Y DERECHO PENAL EUROPEO: SOBRE EL MODELO DE EVALUACIÓN DE LA COMISIÓN EUROPEA, por Fernando Guanarteme Sánchez lázaro
1. INTRODUCCIÓN
2. SOBRE EL MODELO DE EVALUACIÓN DE LA COMISIÓN
2.1. Criterios generales
2.2. Forma de evaluación
2.3. El factor de complejidad
3. HACIA UN MODELO PRINCIPIALISTA DE EVALUACIÓN
3.1. Principio de proporcionalidad
3.1.1. Definición
3.1.2. Forma de aplicación
3.2. Principio de legalidad
3.2.1. Definición
3.2.2. Forma de aplicación

EVALUACIÓN Y RACIONALIDAD ÉTICA
CAPÍTULO X. LOS CONTENIDOS DE RACIONALIDAD DEL PRINCIPIO DE PROPORCIONALIDAD EN SENTIDO AMPLIO: EL PRINCIPIO DE SUBSIDIARIEDAD, por Ana María Prieto del Pino
1. DEL PRINCIPIO DE INTERVENCIÓN MÍNIMA AL PRINCIPIO DE PROPORCIONALIDAD EN SENTIDO AMPLIO O DE PROHIBICIÓN DE EXCESO
2. APROXIMACIÓN A LOS CONTENIDOS ATRIBUIDOS AL PRINCIPIO DE PROHIBICIÓN DE EXCESO O DE PROPORCIONALIDAD EN SENTIDO AMPLIO
3. EL PRINCIPIO DE PROPORCIONALIDAD EN SENTIDO AMPLIO EN LA JURISPRUDENCIA CONSTITUCIONAL ESPAÑOLA
4. PROPUESTA PERSONAL DE CONFIGURACIÓN DEL PRINCIPIO DE PROHIBICIÓN DE EXCESO COMO PATRÓN DE LEGITIMIDAD DE LA INTERVENCIÓN PUNITIVA EN LA FASE DE INCRIMINACIÓN DE CONDUCTAS
5. PROPUESTA PERSONAL DE CONFIGURACIÓN DEL PRINCIPIO DE NECESIDAD O SUBSIDIARIEDAD
5.1. Consideraciones previas: la subsidiariedad de la intervención estatal a través del derecho para evitar comportamientos socialmente nocivos como manifestación del principio de necesidad
5.2. Su presupuesto: el principio de idoneidad
5.2.1. Consideraciones generales
5.2.2. La necesidad de adoptar una perspectiva global a la hora de determinar la idoneidad de la intervención de un sector del ordenamiento en la evitación de un comportamiento socialmente dañoso
5.3. Intervención del derecho penal y principio de subsidiariedad

CAPÍTULO XI. LESIVIDAD Y PROPIEDAD INTELECTUAL. LA PIRATERÍA DE MÚSICA COMO EJEMPLO DE MEDICIÓN, por Pablo Rando Casermeiro
1. PLANTEAMIENTO
2. LA «LESIVIDAD» EN LAS INFRACCIONES DE DERECHOS DE AUTOR DESDE EL PUNTO DE VISTA DE LA ECONOMÍA
3. DISTORSIÓN DE LOS INFORMES PATROCINADOS POR LOS GRUPOS DE PRESIÓN Y «AUTÉNTICO» ANÁLISIS ECONÓ MICO
4. LAS PÉRDIDAS DEL NEGOCIO
4.1. Datos globales de la industria e hipótesis de teoría económica
4.1.1. Impacto directo de la piratería en la bajada de ventas .
4.1.2. Seis explicaciones alternativas al fenómeno
4.2. Evidencia empírica
5. EL COMPONENTE FUNCIONAL DE LA PIRATERÍA PARA EL NEGOCIO DE LA PROPIEDAD INTELECTUAL
5.1. Formulación teórica
5.1.1. El efecto de muestreo o exposición
5.1.2. El efecto de red
5.1.3. Apropiabilidad indirecta
5.2. Respaldo empírico
5.2.1. Algunos datos reveladores
5.2.2. Estudio de Obelholzer-strumpf
5.2.3. Otros estudios: andersen-Frenz y Hammond
5.2.4. Impacto en ventas digitales: estudio del institute for Prospective technologic studies
6. ENTONCES ¿HAY DAÑO O NO HAY DAÑO?
7. UN MOMENTO: ¿QUÉ HAY DE LA PIRATERÍA COMERCIAL?
8. CONCLUSIONES: ALGUNAS RECOMENDACIONES POLÍTICO-CRIMINALES PARA NUESTRO DERECHO PENAL
8.1. La piratería es, en general, lesiva para el patrimonio de los creadores intelectuales e intermediarios del negocio
8.2. Es necesario interpretar de forma particularmente estricta el elemento del tipo de «en perjuicio de tercero» del art. 270 CP
8.3. ¿Qué tiene que ver el ánimo de lucro con el daño al bien jurídico?
8.4. Recalculemos la responsabilidad civil
8.5. Síntesis

EVALUACIÓN Y CONTROL CONSTITUCIONAL
CAPÍTULO XII. EL CONTROL CONSTITUCIONAL DE LAS LEYES PENALES, POR JUAN ANTONIO LASCURAÍN
1. INTRODUCCIÓN
2. EL CRITERIO DE DEFERENCIA CON EL LEGISLADOR
3. LA EXPERIENCIA ESPAÑOLA
3.1. Los datos del control constitucional de la ley penal
3.2. La valoración del control constitucional de la ley penal
4. RAZONES PARA LA DEFERENCIA
5. SUGERENCIAS PARA UN JUEZ CONSTITUCIONAL

CAPÍTULO XIII. EL CONTROL DE CONSTITUCIONALIDAD DE LAS LEYES PENALES ANTE EL EMBATE IRRACIONALISTA DE LA POLÍTICA CRIMINAL, por luis A. Vélez Rodríguez
1. INTRODUCCIÓN
2. PANORAMA POLÍTICO-CRIMINAL
2.1. Problemas
2.2. Soluciones
3. JUSTICIA CONSTITUCIONAL Y LEY PENAL
3.1. Contenidos de la política criminal: presunciones básicas
3.2. El rol de los tribunales Constitucionales
4. TRIBUNAL CONSTITUCIONAL Y LEY PENAL
4.1. Control material de las leyes penales: prestaciones del principio de proporcionalidad
4.2. La legitimación para interponer recursos de inconstitucionalidad
5. EL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL EN LA ARTICULACIÓN DEL PLURALISMO SOCIAL Y LA DELIBERACIÓN PÚBLICA

CONCLUSIONES
CAPÍTULO XIV. UN TRIÁNGULO NECESARIO: CIENCIA DE LA LEGISLACIÓN, CONTROL CONSTITUCIONAL DE LAS LEYES PENALES Y LEGISLACIÓN EXPERIMENTAL, por Adán Nieto Martín
1. EL CONTEXTO DE LA CIENCIA DE LA LEGISLACIÓN: LA CRISIS DE LEGITIMIDAD Y RACIONALIDAD DEL DERECHO PENAL
2. BREVE HISTORIA DEL PROBLEMA DE LA RACIONALIDAD Y LEGITIMIDAD DE LAS LEYES PENALES
3. LA RENOVADA CIENCIA DE LA LEGISLACIÓN
4. LA DEMOCRACIA DELIBERATIVA
5. LA EVALUACIÓN LEGISLATIVA
5.1. Evaluación ex ante
5.2. Evaluación ex post
6. CIENCIA DE LA LEGISLACIÓN Y CONTROL CONSTITUCIONAL
6.1. La reserva de ley desde la democracia deliberativa
6.2. El principio de proporcionalidad
6.3. Conclusiones: avances, límites y peligros
7. LOS EXPERIMENTOS NO SOLO SE HACEN CON GASEOSA: LA LEGISLACIÓN EXPERIMENTAL

El desgobierno de la política educativa y de tantas otras políticas públicas sería seguramente menor si los cambios legales se hubieran producido tras haber constatado lo que ha funcionado o lo que no. Lo mismo podría decirse en la política criminal, donde el capricho del mandatario de turno hace y deshace delitos o introduce, sin ningún tipo de evidencia empírica que respalde su eficacia, alteraciones fundamentales en el sistema de penas o sanciones que contienen limitaciones brutales de la libertad de los ciudadanos como la libertad vigilada y, especialmente, la prisión permanente revisable.

Con la finalidad de introducir en el debate penal la necesidad de evaluar las políticas penales, el Grupo Español de Política Legislativa Penal se embarcó en una investigación conjunta. El resultado es este libro que pretende abordar al menos un aspecto de cada uno de los ejes de la evaluación: desde análisis teórico-prácticos acerca de cómo se debe evaluar, pasando por experiencias singulares en algunos países, hasta llegar al control constitucional de las leyes penales. Todo ello sin olvidar la importancia de las estadísticas para poder realizar evaluaciones de calidad y el que quizá sea uno de los temas más novedosos: la utilización de análisis de costes, coste-eficacia y coste-beneficios en la evaluación de las políticas criminales, así como la contribución de los estudios económicos en la configuración de principios como el de lesividad.

Pese al intento de acercarse a los diversos perfiles y consecuencias que la evaluación implica para la política criminal, esta publicación constituye únicamente un punto de partida que habrá alcanzado en buena medida sus objetivos si consigue poner en la agenda pública la evaluación de las normas penales.