COMPLIANCE Y RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS - 1.ª ED. 2017

PRESENTACIÓN

¿DE QUE QUÉ HABLAMOS CUANDO HABLAMOS DE CRIMINAL COMPLIANCE?
Gustavo A. Arocena
1. Aproximación al concepto y la importancia del criminal compliance
2. El objeto del Criminal Compliance
3. La persona jurídica y la empresa
4. El Criminal Compliance
5. El Programa de Cumplimiento normativo
6. El oficial de cumplimiento
7. Reflexión final

EL RESPONSABLE DE CUMPLIMIENTO (COMPLIANCE OFFICER) ANTE EL DERECHO PENAL
Ricardo Robles Planas
1. Introducción. La figura del responsable de cumplimiento
2. El alcance de la posición de garante del empresario
3. ¿Qué asume el responsable de cumplimiento?
4. Presupuestos de la responsabilidad
5. ¿Autor o partícipe?
6. Problemas de imputación subjetiva y en los delitos especiales

RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS CORPORACIONES Y PROGRAMAS DE CUMPLIMIENTO (COMPLIANCE PROGRAMS) EN EL SISTEMA DE LOS ESTADOS UNIDOS DE AMÉRICA
Nicola Selvaggi
1. Preámbulo
2. "Deja responder al maestro": Estructura y limitaciones del (aún) prevalente modelo de responsabilidad penal
3. La adopción y la efectiva implementación de Programas de Cumplimiento en las instrucciones al jurado
4. Los Programas de Cumplimiento ("al momento del delito" y "después del delito") en las evaluaciones por los despachos fiscales
5. Los Programas de Cumplimiento en el sistema de individualización judicial de la pena: legislación y jurisprudencia en el derecho penal federal
6. Efectividad vs. window-dressing (escaparate): Seis pasos para un Programa de Cumplimiento adecuado

UNA RESPUESTA A LAS CRÍTICAS A LA RESPONSABILIDAD PENAL CORPORATIVA
Introducción
1. Las corporaciones son reales
2. ¿Plantea la responsabilidad penal corporativa y problemas únicos?
3. Una perspectiva comparativa arroja algunas sorprendentes conclusiones
4. Consecuencias colaterales deberían ser colaterales a la discusión
Conclusión

LOS MODELOS DE PREVENCIÓN DE DELITOS COMO EXIMENTE DE LA RESPONSABILIDAD "PENAL" EMPRESARIAL EN EL ORDENAMIENTO JURÍDICO ESPAÑOL
Ivó Coca Vila
Introducción
1. Los Programas de Cumplimiento y el Estado de la autorregulación regulada
2. Los modelos de prevención de delitos en el ordenamiento jurídico español
3. El fundamento del modelo de prevención como eximente de la responsabilidad de la persona jurídica
4. Requisitos para la exención de responsabilidad de la empresa por su organización en compliance
5. La naturaleza jurídica eximente de los modelos de prevención
6. Consideraciones finales

IMPLEMENTACIÓN DE LOS COMPLIANCE PROGRAMS Y SUS EFECTOS DE EXCLUSIÓN O ATENUACIÓN DE RESPONSABILIDAD PENAL DE LOS SUJETOS OBLIGADOS
Luis Miguel Reyna Alfaro
Resumen
1. Planteamiento del problema
2. Responsabilidad penal de las personas
jurídicas.Presente y futuro en el derecho penal peruano
3. El Compliance
4. La significación dogmática de la implementación de Programas de Cumplimiento Normativo en el contexto de la RPPJ
5. Validación criminológica del compliance como sendero hacia el cual podría evolucionar la dogmática de la RPPJ
6. Conclusiones

RESPONSABILIDAD PENAL CORPORATIVA Y COMPLIANCE PROGRAMS: UN ESTUDIO COMPARADO DE LAS LEGISLACIONES MEXICANA Y ESPAÑOLA
Beatriz Goena Vives
1. Introducción
2. La responsabilidad penal de las personas jurídicas como elemento común a las legislaciones mexicana y española
3. Los Compliance Programs: punto de encuentro entre las legislaciones mexicana y española
4. Expectativas de futuro en torno a los Compliance Programs

LA FUNDAMENTACIÓN DE LA RESPONSABILIDAD PENAL DEL COMPLIANCE OFFICER A TRAVÉS DE SU ESPECIAL POSICIÓN DE GARANTE. A PROPÓSITO DE LA LEY QUE REGULA LA RESPONSABILIDAD ADMINISTRATIVA DE LAS PERSONAS JURÍDICAS EN EL PERÚ
Jhuliana Claudia Atahuaman Paucar
Introducción
1. Compliance y derecho penal. (Acercamiento al Compliance Program)
2. La posición jurídica del Compliance Officer
3. Fundamentación: posición de garante
4. El personaje del (Chief)) Compliance Officer. Su especial posición de garante, Responsabilidad penal. Apreciación a la nueva ley de responsabilidad
administrativa de personas jurídicas en el Perú, donde regula el llamado Modelo de Prevención

ASPECTOS PROCESALES DE LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS EN MÉXICO PREGUNTAS Y RESPUESTAS
Una introducción
Alfredo René Uribe Manríquez
Presentación
Preguntas y respuestas

LA RESPONSABILIDAD PENAL DEL COMPLIANCE OFFICER: ALGUNAS CONSIDERACIONES INICIALES SOBRE EL NUEVO DELITO DE OMISIÓN CULPOSA DE COMUNICACIÓN DE OPERACIONES SOSPECHOSAS EN EL CÓDIGO PENAL PERUANO
Luis Miguel Reyna Alfaro
Abreviatura
1. Planteamiento del problema
2. La posición del Comp/iance Officer en el sistema de prevención de blanqueo de capitales y financiamiento del terrorismo. La relación entre la posición de garantía del sujeto obligado y la del Oficial de Cumplimiento
3. El delito de omisión de comunicación de operaciones sospechosas
4. El concepto de operación sospechosa en el lavado de activos
5. El conocimiento del cliente en el contexto de las microfinanzas

LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS EN DEBATE
Alfonso Zambrano Pasquel
1. Introducción
2. Algunas reflexiones del profesor Klaus Tiedemann
3. Una aproximación actual
4. El profesor Claus Roxin y la responsabilidad penal de las personas jurídicas
5. El profesor Klaus Tiedemann y el defecto de organización
6. La responsabilidad penal de las personas jurídicas en España
7. Criterios normativos de imputación
8. La vertiente objetiva del tipo penal
9. La vertiente subjetiva del tipo penal
10. El numerus clausus
11. Las reflexiones del profesor David Baygún
12. El caso de Ecuador
13. Los delitos en que pueden incurrir las personas jurídicas en Ecuador
14. Breves conclusiones

PROGRAMAS DE COMPLIANCE, SUBMUNDO Y CONTROL DE RIESGOS DE EXCESO
Patricio Nicolás Sabadini
Resumen
1. Introducción
2. El encarcelamiento preventivo y la burocracia
estatal: la cuestión del papeleo judicial
3. El encarcelamiento preventivo hoy
4. Compliance y derecho penal
5. ¿Un Programa de Compliance de control de riesgos para los fines del proceso?
6. Perspectiva final

El desarrollo de cualquier actividad regulada normativamente, implica la entrada en escena de lo que se ha denominado compliance, que constituye el tema central de esta obra que presentamos al amable lector.

Dicho concepto especifica el "cumplimiento" de las normas respectivas, en cualquier actividad regulada.

Sin pretender ser exhaustivos respecto al contenido de este libro, sólo anunciaremos los temas que el lector encontrará en esta obra, esfuerzo de todos los que en ella participamos.

Con su acostumbrada claridad y amplio conocimiento, Arocena nos explica respecto al ámbito penal que: "La expresión compliance se emplea para designar única y exclusivamente la obligación de las personas jurídicas de establecer mecanismos internos que prevengan que determinadas personas físicas, que ocupan puestos de relevancia, cometan dentro de éstos un delito en beneficio de la empresa".

Es así que los compliance programs constituyen una especie de garantía para las personas jurídicas frente al poder punitivo del Estado en sus actividades, de acuerdo a lo antes referido.

De la mano del Prof. Robles Planas, se analiza la figura del responsable del cumplimiento (compliance officer), a quien el Tribunal Constitucional alemán ha asignado un deber de garante jurídico penal en el sentido del §13 StGB en el contexto de la actividad de impedir delitos que surjan de la empresa por parte de sus miembros, lo que nos informa el autor, no ha sido de ninguna manera aceptado pacíficamente, llevándonos vía el análisis de la calidad de garante a definir los límites y consecuencias de esta figura.